有关澳洲国家证券交易所(NSX)

自澳洲国家证券交易所于2000年重新创立以来,它经已发展成为澳洲第二大上市证券交易所。澳洲国家证券交易所的市场目前拥有逾百上市证券,市值总额以10亿澳元计价。

许多公司寻求在以客户为主导、具伸缩性、负责任、具创意、肯助人,及可带来实际金钱价值的上市交易所。

澳洲国家证券交易所就是他们所需要的答案。我们以诱人价格提供优越的上市方案。澳洲国家证券交易所不具备一种规模迎合所有上市活动的模式和高昂的成本架构。我们提供具伸缩性的方案,并相信上市公司应得到聆听和受到尊敬。

澳洲国家证券交易所代表灵活和具有创意的证券交易所,可以合理价格提供具备伸缩性的上市和交易方案范围。

我们就上市程序中的一切,从咨询、介绍和行销乃至问题解决方式和独特定制方案的任何方面来协助有需要的公司。

澳洲国家证券交易所拥有许多进行联系的澳洲大型经纪商和多个咨询公司所组成的网络,从首次上市和筹资程序,乃至持续遵守条例、进行次级筹资及跨境双边上市方面协助相关公司。

 

澳洲国家证券交易所历史

澳洲国家证券交易所的历史可追溯回上世纪1937年,当时它曾被称为纽卡斯尔证券交易所(Stock Exchange of Newcastle)。在历经冬眠的时期后,澳洲国家证券交易所于2000年2月份重新创立,自此即发展成为澳洲第二大上市证券交易所。

在它早期的交易日子中,澳洲国家证券交易所是多达300家公司的证券交易地点。当中的一大部分属于本地公司,以及随后转变成为显著澳洲公司的区域性企业。这当中包括了Brambles Industries Limited、Coal and Allied Industries Ltd、New Redhead Estate and Coal Company Ltd、Newcastle Gas Company Ltd,以及Steggles Holdings Ltd。

澳洲国家证券交易所是在2000年3月份,由时任金融服务与条例部联邦部长兼尊贵的国会议员乔伊·贺基(Joe Hockey)主持正式重新启业仪式。2006年12月21日易名为澳洲国家证券交易所有限公司。

 

澳洲国家证券交易所与控制实体(NSX Limited and Controlled Entities)

董事局和管理层
澳洲国家证券交易所董事局
麦克•库斯(Michael Cox)- 主席 BSc (USyd), LLB(UTS), Cert Acc, Dip Gem, Dip DT, PNA, MAICD, FGAA

受委于2009年11月23日

库斯先生在证券领域拥有超过10年的丰富经验,早前则曾担任企业顾问和专业董事。库斯先生曾经是其他公共公司,诸如Benitec Ltd、Queensland Opals NL,Australian Environmental Resources NL等公司,以及数家私人和公共未上市公司的董事。

库斯先生在澳洲国家证券交易所上市澳洲证券交易所以及与本迪戈证券交易所(Bendigo Stock Exchange)进行合并之际,曾担任前者的首席执行员。库斯先生是公共会计行–Solidus Financial Services的伙伴。

 

安•博瓦林(Ann Bowering)B. Commerce Accounting & Finance, CA

受委于2009年5月25日

安•博瓦林在澳洲资本市场拥有相当多的经验,并且具备强稳的管理背景。她的职业一贯专注在能源和资源领域中的契机和经济活动,以及在更近期内涉足不断成长的清洁技术和可持续性领域。身为曾任职墨尔本,悉尼和休斯顿毕马威(KPMG Melbourne,Sydney & Houston)特许会计师(Chartered Accountant)的安具备一套专业和个人能力,可高度胜任澳洲国家证券交易所有限公司的董事角色。在毕马威,安曾从事超过30项独特的交易活动,为诸如AGL、Bluescope Steel、Tabcorp and Lend Lease等客户落实总额逾120亿澳元的筹资和并购交易活动。她也是这家公司风险管理实践的领导人。

身为金融与能源交易所(Financial and Energy Exchange)执行团队之中的一员,安对金融,监管与合规和证券市场负责。这一切容许她在全球金融交易市场中建立具有影响力的关系。

安同时是Australian Cleantech Marketplace Pty.Limited的董事。

安是Financial and Energy Exchange Ltd之间的一家联营公司,SIM Venture Securities Exchange Ltd的首席执行员。

 

汤姆•普莱斯(Tom Price)B. Arts(Macquarie)

受委于2009年11月17日

汤姆•普莱斯是Financial & Energy Exchange Limited(下简称FEX)的执行董事、澳洲市场合格利率与汇率掉期(currency swap)市场营运商–Mercari Pty Ltd的董事之一,及FEX,Macquarie Capital Group和Climate Exchange plc(Envex)之间环境产品发展联营公司的策略顾问。

至于本身在FEX的角色方面,汤姆对涵盖建议中能源,商品以及环境衍生市场在内的商业发展活动中营运技术和监管基础架构的整体执行活动负责。他就技术课题与纳斯达克开放式移动交易(NASDAQ OMX)紧密合作,同时也对这个集团之下的整体市场流通性基础架构负责。

早前,汤姆曾是澳洲衍生资产经理和顾问,在衍生交易、衍生贸易和期货定价方面具有逾15年的丰富经验。

 

澳洲国家证券交易所高级管理层

艾慕林•史考特(Emlyn Scott)- 首席执行员 BEc, GDAFI, MBA, CFA, F Fin

受委于2011年10月4日

艾慕林•史考特是澳洲国家证券交易所首席执行员。他的职业涉及超过20年的金融与商业发展活动。早在加入澳洲国家证券交易所之前,他在伦敦LCH Clearnet Ltd掌管证券商业发展活动方面任职九年,对世界首个现金证券与衍生交易和结算服务负责,并为诸如伦敦证券交易所(London Stock Exchange)和Chi-X Europe等高调客户的数以百万美元计价结算项目负责。

早前,他曾短暂任职设在爱丁堡(Edinburgh)的Martin Currie基金经理,掌管欧洲首次公开售股计划投资活动,随即发明差价合约(CFD)与证券服务,而后加入LCH.Clearnet。在前往伦敦之前,他在悉尼为澳洲联邦银行(Commonwealth Bank of Australia)经营短期利率期货交易账簿,这段时间长达5年。艾慕林是于1991年,在巴黎兴业银行(Societe Generale Paris)启动本身的职业生涯。

他是澳洲金融服务业协会(Financial Services Institute of Australia,FINSIA)的一员,从特许财务分析员学院(CFA Institute)手中获得特许财务分析员(Chartered Financial Analyst,CFA)名号。他同时也是爱丁堡大学(University of Edinburgh)硕士、从澳洲金融服务业协会手中获得应用金融与投资学毕业文凭(Graduate Diploma in Applied Finance and Investment,GDAFI),以及从麦格理大学(Macquarie University)手中获得经济系学士(Bachelor of Economics,BEc)学位。

 

史考特•埃文斯(Scott Evans)-总经理兼公司秘书 B. Economic (hons), GAICD, SA Fin

在2001年9月份受委为总经理

在2006年3月份受委为公司秘书

在加入澳洲国家证券交易所之前,他曾担任澳洲证券交易所资讯产品部门的全国经理、《路透社》公共有限公司(Reuters PLC)的亚太区历史数据库经理、IP Sharp Associates的堪培拉(Canberra)分公司经理,以及澳洲农业与资源经济局(Australia Bureau of Agriculture and Resource Economics,ABARE)研究员。埃文斯先生在金融领域拥有广泛经验,当中涉及管理公司和评估在澳洲国家证券交易所上市的公司是否遵循上市条例,以及与网站、监控、交易和结算系统有关联的技术。

他是澳洲公司董事学院(Australian Institute of Company Directors)的毕业生以及成员,以及澳洲金融服务业协会的高级伙伴(Senior Associate,SA Fin)。

 

伊安•克拉格(Ian Craig)- 公司经理 B. Economic, LL.B

受委于2003年7月份

伊安在资本市场拥有广泛经验,受益于在这个领域的逾20年和在澳洲国家证券交易所服务将近10年的经验。伊安为公司董事提供上市要求的指南、向澳洲国家证券交易所受委顾问和经纪商提供介绍,以及有关成功上市活动的实际概念。

在加入澳洲国家证券交易所之前,伊安任职于澳洲国民银行(National Australia Bank)、County NatWest以及Norwich Union等机构,曾担任多个角色,涉及前台、遵循条例、通讯和行销。

伊安的办公室,是在澳洲国家证券交易所的墨尔本办事处。

 

管理

澳洲国家证券交易所的董事局和管理层承诺以符合道德以及遵循高度企业管理标准的方式管理公司业务。

我们相信,良好的企业管理实践可保障和强化澳洲国家证券交易所市场的诚信,透明度和效率。

我们的管理方针和程序,遵循于2003年3月31日公布的澳洲证券交易所企业管理会良好企业管理原则与最佳实践建议(Australian Securities Exchange Corporate Governance Council Principles of Good Corporate Governance and Best Practice Recommendations)下的所有重点。企业管理随后作出调整,纳入该会于2007年8月份,2008年6月份和2010年1月份所公布的已更新原则。

以下总结我们的管理实践。这份企业管理声明是以该会指南相同行线的方式进行结构化,而相关部

而相关部分则依据每一个该会所定的八项企业管理原则进行处理。参照企业管理声明的多项准则,方针和章程,可在要求的情况下从澳洲国家证券交易所方面获得。我们将继续评估并且在必要的情况下,改善我们的管理实践以迎合本身利益关系人的期望和不断演进的标准。

澳洲国家证券交易所经已公布以下方针和程序文件:

  • 澳洲国家证券交易所有限公司条规
  • 企业管理声明
  • 董事局章程
  • 道德与行为准则
  • 会计与风险委员会章程
  • 会计与风险委员会章程
  • 薪酬与受委委员会章程
  • 股东联系方针
  • 会计与风险委员会章程
  • 澳洲国家证券交易所董事,管理人与员工的证券处理方针与程序
  • 媒体与促销方针
  • 利益冲突管理程序
  • 利益冲突登记维护程序
  • 新董事与高级管理人士委任程序
  • 董事与关联人士的服务供应程序
  • 澳洲国家证券交易所资讯科技方针
  • 澳洲国家证券交易所多元化方针
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